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  • 开福区2012年度行政执法指导案例

  • 发布日期:2012-09-28 16:45  稿件来源:开福区人民政府法制办
  •   长沙市开福区人民政府

      二○一二年八月十日

      

      

      目 录

      

      1、XXXX有限公司提供不真实统计数据行政处罚案(KFDC〔2012〕第1号)……………(第1-5页)

      2、湖南XX工程机械有限公司机械伤害事故行政处罚案(KFDC〔2012〕第2号)………(第6-11页)

      3、XX休闲会所安排未取得健康合格证的人员直接为顾客提供服务行政处罚案(KFDC〔2012〕第3号)……(第12-16页)

      

      

      

      XXXX有限公司提供不真实统计数据

      行政处罚案

      KFDC〔2012〕第1号

      (2012年8月10日 长沙市开福区人民政府发布)

      

      行政执法机关:长沙市开福区统计局

      当事人:XXXX有限公司

      一、案由事实

      2011年7月12日,长沙市开福区统计局对位于长沙市开福区XX路XX楼的XXXX有限公司进行日常执法检查时,发现其上报的2010年统计数据与实际财务数据不符。2011年9月1日,长沙市开福区统计局负责人批准立案,指定詹X、肖XX对XXXX有限公司提供不真实统计数据的行为进行调查。

      2011年7月12日,执法人员詹X、肖XX在出示执法证后,对XXXX有限公司进行了现场检查,制作了《现场检查笔录》,并调取了该公司《财务状况表》、《商品销售和库存额表》、《劳动情况表》和相关会计凭证,以及该公司《企业法人营业执照》复印件,还询问了该公司办公室主任刘XX和负责统计工作的张X,制作了《调查笔录》。在调查中,执法人员发现该公司2010年上报“主营业务收入”为264713千元,经核实应为341661千元;上报的“从业人员劳动报酬”为900千元,经核实应为1691千元;上报的“销售合计”为146608千元,经核实应为216170千元。2011年9月2日,长沙市开福区统计局对XXXX有限公司下发了《统计检查查询书》(开统法询字〔2011〕X号),要求XXXX有限公司对其上报的统计数据与实际财务数据存在差异情况进行书面说明。XXXX有限公司分别于9月20日和10月10日就有关情况进行了书面陈述,提交了《关于统计数据差异的情况说明》,说明上报数据与实际数据产生差异有一定的客观原因,并提供了相关财务凭证。2011年10月25日,长沙市开福区统计局完成该案调查,形成了调查终结报告,查明了XXXX有限公司的违法事实,并提出了处理意见。经调查,XXXX有限公司提供不真实统计数据,上报数据和实际数据相差达12%。XXXX有限公司违法事实成立,应当依法给予行政处罚。

      2011年10月26日,长沙市开福区统计局向XXXX有限公司送达了《行政处罚告知书》(长开统罚告字〔2011〕X号),告知XXXX有限公司拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知陈述、申辩和听证的权利。XXXX有限公司放弃了听证权,但向长沙市开福区统计局提出了陈述、申辩意见,并提供了相关材料,提出公司经营情况困难,请求免于经济处罚。

      2011年11月28日,长沙市开福区统计局对该案的事实、理由、依据以及XXXX有限公司陈述申辩材料进行了讨论,提出了初审意见。2011年12月20日,长沙市开福区统计局负责人对该案进行了审查,认为该案事实清楚、证据确凿、依据准确、程序正当、处理意见适当。

      二、法律适用

      《中华人民共和国统计法》第七条规定:“国家机关、企业事业单位和其他组织以及个体工商户和个人等统计调查对象,必须依照本法和国家有关规定,真实、准确、完整、及时地提供统计调查所需的资料,不得提供不真实或者不完整的统计资料,不得迟报、拒报统计资料。”《中华人民共和国统计法》第四十一条规定:“作为统计调查对象的国家机关、企业事业单位或者其他组织有下列行为之一的,由县级以上人民政府统计机构责令改正,给予警告……(二)提供不真实或者不完整的统计资料的……企业事业单位或者其他组织有前款所列行为之一的,可以并处五万元以下的罚款……”。XXXX有限公司提供不真实统计数据的行为,违反了《中华人民共和国统计法》第七条的规定,应按照《中华人民共和国统计法》第四十一条予以处罚。

      三、处理决定

      2011年12月21日,经长沙市开福区统计局负责人决定,对XXXX有限公司作出如下行政处罚:1、给予警告; 2、对XXXX有限公司罚款人民币壹万捌仟元整(¥18000元)。XXXX有限公司应在接到行政处罚决定书之日起15日内到开福区非税收入缴款指定银行缴纳罚款。逾期未缴纳的,可以每日按罚款数额的3%加处罚款。同时,制作了《行政处罚决定书》(开统罚字〔2011〕X号)。

      2011年12月27日,长沙市开福区统计局采取直接送达的方式,将行政处罚决定书送达XXXX有限公司,XXXX有限公司张X在送达回执上签字确认。

      四、说明理由

      (一)对证据采信理由的说明

      长沙市开福区统计局对该案的调查取证,符合《中华人民共和国行政处罚法》、《湖南省行政程序规定》的有关规定。XXXX有限公司对长沙市开福区统计局收集的证据未提出不同意见,这些证据证明了XXXX有限公司提供不真实统计数据的事实、性质、情节以及社会危害程度。

      1、XXXX有限公司《企业法人营业执照》的复印件,证明了XXXX有限公司具备承担行政法律责任能力。

      2、《调查笔录》、《现场检查笔录》、《财务状况表》、《商品销售和库存额表》、《劳动情况表》等相关报表和会计凭证,证明了XXXX有限公司提供不真实统计数据。

      3、XXXX有限公司提交的《关于统计数据差异的情况说明》及相关财务凭证,证明上报数据与实际数据产生差异有一定的客观原因,证明排除客观因素后,XXXX有限公司上报统计数据与实际数据之间相差12%。

      (二)对依据选择理由的说明

      XXXX有限公司提供不真实统计数据,违反了《中华人民共和国统计法》第七条的规定,应当按照《中华人民共和国统计法》第四十一条给予处罚。

      (三)对决定裁量理由的说明

      1、关于对XXXX有限公司提供不真实统计数据行为是否处以罚款的问题,该公司申辩称公司经营情况困难,请求免于经济处罚。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十五条、第二十六条、第二十七条的规定,经营困难不是免于罚款的法定情形,对该公司的申辩意见不予采纳。

      2、关于对XXXX有限公司提供不真实统计数据行为的罚款数额问题。《中华人民共和国统计法》第四十一条规定:“……(二)提供不真实或者不完整的统计资料的…… 企业事业单位或者其他组织有前款所列行为之一的,可以并处五万元以下的罚款……”。根据《长沙市开福区统计局行政处罚裁量权基准》的规定,提供不真实统计数据,实际数与上报数的差额数占实际数的比例在15%以下的,责令改正,给予警告,处以一万元以上三万元以下罚款,并可以予以通报。由于XXXX有限公司对违法行为事实认识清楚、态度诚恳,经教育后能及时改正错误,且数据差异在15%以内,因此,对XXXX有限公司处以18000元罚款。

      五、告知权利

      XXXX有限公司如不服行政处罚决定,可在接到《行政处罚决定书》之日起60日内,按照《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国行政复议法实施条例》的规定,向长沙市统计局或者长沙市开福区人民政府申请行政复议;也可以在3个月内按照《中华人民共和国行政诉讼法》的规定,向人民法院提起行政诉讼。逾期不申请行政复议或不提起行政诉讼,又不履行行政处罚决定的,长沙市开福区统计局将依法申请人民法院强制执行。

      

      

      

      湖南XX工程机械有限公司机械伤害事故

      行政处罚案

      KFDC〔2012〕第2号

      (2012年8月10日 长沙市开福区人民政府发布)

      

      行政执法机关:长沙市开福区安全生产监督管理局

      当事人:湖南XXX机械有限公司

      一、案由事实

      2011年2月12日,长沙市开福区安全生产监督管理局接到捞刀河镇安监站报告,湖南XX工程机械有限公司油漆车间发生一起机械伤害事故,死亡一人。接到报案后,长沙市开福区安全生产监督管理局立即到现场对事故原因进行调查。2011年3月16日,长沙市开福区安全生产监督管理局负责人批准立案,成立了2.12事故调查组,并指定李XX、王XX负责承办此案。

      2011年2月12日,执法人员李XX、王XX在出示了执法证后,对湖南XX工程机械有限公司事故发生现场进行了现场勘查和拍照,制作了《现场勘验笔录》。2011年3月23日,执法人员调取了湖南XX工程机械有限公司《企业法人营业执照》、《机构代码证》复印件、公司安全生产管理制度以及工人王XX的《死亡医学证明书》、《事故直接经济损失统计表》,还询问了该公司书记黄XX、生产负责人黄XX、调度员王XX、车间主任莫XX、油漆车间班组长王X,制作了《询问笔录》。2011年4月9日,长沙市开福区安全生产监督管理局完成该案调查,形成了调查终结报告,查明了湖南XX工程机械有限公司违法事实,并提出了处理意见。经调查,湖南XX工程机械有限公司因生产安全规章制度不健全,管理不到位,违反规定安排未经过上岗培训的临时试用工王XX独自进行喷漆作业,导致王XX在作业中被机械伤害致死,造成直接经济损失56万元。湖南XX工程机械有限公司违法事实成立,应当依法给予行政处罚。

      2011年5月31日,长沙市开福区安全生产监督管理局向湖南XX工程机械有限公司送达了《行政处罚告知书》(开安监管罚告字〔2011〕X号),告知湖南XX工程机械有限公司拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知陈述、申辩和听证的权利。湖南XX工程机械有限公司放弃了陈述、申辩和听证的权利。

      2011年6月21日,长沙市开福区安全生产监督管理局负责人对该案进行了审查,认为该案事实清楚、证据确凿、依据准确、程序正当、处理意见适当。

      二、法律适用

      《中华人民共和国安全生产法》第二十一条规定:“生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训,保证从业人员具备必要的安全生产知识,熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程,掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员,不得上岗作业。”《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十七条规定:“事故发生单位对事故发生负有责任的,依照下列规定处以罚款:(一)发生一般事故的,处10万元以上20万元以下的罚款……”湖南XX工程机械有限公司安排未经安全生产教育和培训合格的人员上岗作业的行为,违反了《中华人民共和国安全生产法》第二十一条的规定,应按照《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十七条予以处罚。

      三、处理决定

      2011年6月21日,经长沙市开福区安全生产监督管理局负责人决定,对湖南XX工程机械有限公司作出如下行政处罚:罚款人民币壹拾万元整(¥100000元)。湖南XX工程机械有限公司应在接到行政处罚决定书之日起15日内到开福区非税收入缴款指定银行缴纳罚款。逾期未缴纳的,可以每日按罚款数额的3%加处罚款。同时,制作了《行政处罚决定书》(开安监管罚字〔2011〕X号)。

      2011年6月21日,长沙市开福区安全生产监督管理局采取直接送达的方式,将行政处罚决定书送达湖南XX工程机械有限公司,湖南XX工程机械有限公司黄XX在送达回执上签字确认。

      四、说明理由

      (一)对证据采信理由的说明

      长沙市开福区安全生产监督管理局对该案的调查取证,符合《中华人民共和国行政处罚法》、《湖南省行政程序规定》的有关规定。湖南XX工程机械有限公司对长沙市开福区安全生产监督管理局收集的证据未提出不同意见,这些证据证明了湖南XX工程机械有限公司管理不到位,违规安排未经上岗培训的员工独自作业,导致安全责任事故发生的事实、性质、情节以及社会危害程度。

      1、湖南XX工程机械有限公司《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》的复印件,证明了湖南XX工程机械有限公司具备承担行政法律责任能力。

      2、《现场勘察笔录》、《询问笔录》、现场照片以及相关规章制度,证明了湖南XX工程机械有限公司生产安全规章制度不健全,管理不到位,违反规定安排未经过上岗培训的临时试用工王XX单独作业导致安全责任事故发生,且该公司对事故发生负有责任的事实。

      3、《死亡医学证明书》、《事故直接经济损失统计表》证明了湖南XX工程机械有限公司发生安全责任事故的性质及损失程度。

      (二)对依据选择理由的说明

      湖南XX工程机械有限公司生产安全规章制度不健全,管理不到位,违反规定安排未经过上岗培训的员工单独作业,导致发生安全责任事故,违反了《中华人民共和国安全生产法》第二十一条的规定,应当按照《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十七条给予处罚。

      (三)对决定裁量理由的说明

      1、关于对湖南XX工程机械有限公司发生机械伤害事故是否处以罚款的问题。根据《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十七条的规定:“事故发生单位对事故发生负有责任的,依照下列规定处以罚款……”,湖南XX工程机械有限公司由于安全管理不到位,未对新进厂员工及时进行安全教育培训导致事故发生,对事故发生负有责任,应当依法给予罚款。

      2、关于对湖南XX工程机械有限公司的罚款数额问题。《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十七条规定:“事故发生单位对事故发生负有责任的,依照下列规定处以罚款:(一)发生一般事故的,处10万元以上20万元以下的罚款……”,第三条规定:“根据生产安全事故(以下简称事故)造成的人员伤亡或者直接经济损失,事故一般分为以下等级:……(四)一般事故,是指造成3人以下死亡,或者10人以下重伤,或者1000万元以下直接经济损失的事故……”。《长沙市开福区安全生产监督管理局行政处罚自由裁量权基准》规定:“事故发生单位对一般事故发生负有责任,造成死亡1人,或者3人以上5人以下重伤的(包括急性工业中毒),或者经济损失300万元以上600万元以下的,对事故发生单位处10万元以上15万元以下的罚款。”湖南XX工程机械有限公司机械伤害事故死亡1人,直接经济损失56万元,属于一般事故。事故发生后,湖南XX工程机械有限公司对违法行为事实认识清楚、态度诚恳,认真反思了事故教训,加强了安全管理和安全生产工作,积极处理善后事宜,配合调查组开展事故调查、取证工作。因此,对湖南XX工程机械有限公司处以10万罚款。

      五、告知权利

      湖南XX工程机械有限公司如不服行政处罚决定,可在接到《行政处罚决定书》之日起60日内,按照《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国行政复议法实施条例》的规定,向长沙市安全生产监督管理局或者长沙市开福区人民政府申请行政复议;也可以在3个月内按照《中华人民共和国行政诉讼法》的规定,向人民法院提起行政诉讼。逾期不申请行政复议或不提起行政诉讼,又不履行行政处罚决定的,长沙市开福区安全生产监督管理局将依法申请人民法院强制执行。

      

      

      

      

      

      XXX休闲会所安排未取得健康合格证的人员直接为顾客提供服务行政处罚案

      

      KFDC〔2012〕第3号

      (2012年8月10日 长沙市开福区人民政府发布)

      

      行政执法机关:长沙市开福区卫生局

      当事人: XXX休闲会所

      一、案由事实

      2011年7月11日,长沙市开福区卫生局卫生监督员李XX、余XX对位于长沙市开福区XX路XX号的XXX休闲会所进行日常卫生监督检查。执法人员出示执法证件后,对现场进行检查,发现该会所肖XX、宋XX、马XX、李X四人在为顾客倒茶水。经询问李X、马XX等人,得知该4人未获得有效健康合格证明。长沙市开福区卫生局负责人批准立案,指定李XX、余XX对XXX休闲会所使用未取得健康合格证的人员直接为顾客提供服务的违法行为进行调查。执法人员现场制作了《检查笔录》、《询问笔录》,调取了该会所《个体工商户营业执照》复印件、《卫生许可证》复印件和业主杨X的身份证复印件及授权委托书。经调查,XXX休闲会所安排未获得有效健康合格证明的人员直接为顾客提供服务的违法事实成立,应当依法给予行政处罚。

      2011年7月18日,长沙市开福区卫生局向XXX休闲会所送达了《行政处罚听证告知书》(长开卫公罚听告字〔2011〕X号),告知XXX休闲会所拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知陈述、申辩和听证权利。XXX休闲会所书面表示放弃陈述、申辩和听证的权利。

      2011年7月18日,长沙市开福区卫生局负责人对该案进行了审查,认为该案事实清楚、证据确凿、依据准确、程序正当、处理意见适当。

      二、法律适用

      《公共场所卫生管理条例实施细则》第十条规定:“公共场所经营者应当组织从业人员每年进行健康检查,从业人员在取得有效健康合格证明后方可上岗……”《公共场所卫生管理条例实施细则》第三十八条规定:“公共场所经营者安排未获得有效健康合格证明的从业人员从事直接为顾客服务工作的,由县级以上地方人民政府卫生行政部门责令限期改正,给予警告,并处以五百元以上五千元以下罚款;逾期不改正的,处以五千元以上一万五千元以下罚款。”XXX休闲会所安排未获得有效健康合格证明的从业人员直接为顾客提供服务的行为,违反了《公共场所卫生管理条例实施细则》第十条的规定,应按照《公共场所卫生管理条例实施细则》第三十八条予以处罚。

      三、处理决定

      2011年7月18日,经长沙市开福区卫生局负责人决定,对XXX休闲会所作出如下处罚:1、责令立即改正违法行为;2、警告;3、罚款人民币壹仟元整。XXX休闲会所应在接到行政处罚决定书之日起15日内到开福区非税收入缴款指定银行缴纳罚款。逾期未缴纳的,每日按罚款数额的3%加处罚款。同时,制作了《行政处罚决定书》(长开卫公罚字〔2011〕X号)。2011年7月21日,长沙市开福区卫生局采取直接送达的方式,将行政处罚决定书送达XXX休闲会所,会所负责人李X在送达回执上签字确认。

      四、说明理由

      (一)对证据采信理由的说明

      长沙市开福区卫生局对该案的调查取证,符合《中华人民共和国行政处罚法》、《湖南省行政程序规定》的有关规定。XXX休闲会所对开福区卫生局收集的证据未提出不同意见,这些证据证明了XXX休闲会所安排未获得有效健康合格证明的人员直接为顾客提供服务的违法事实、性质、情节及社会危害程度。

      1、XXX休闲会所《个体工商户营业执照》复印件、《卫生许可证》复印件等证据证明了XXX休闲会所具备承担行政法律责任能力。

      2、《现场检查笔录》、《询问笔录》证明了XXX休闲会所安排未获得有效健康合格证明的人员直接为顾客提供服务的违法事实。

      (二)对依据选择理由的说明

      XXX休闲会所安排未获得有效健康合格证明的人员直接为顾客提供服务,违反了《公共场所卫生管理条例实施细则》第十条的规定,应当按照《公共场所卫生管理条例实施细则》第三十八条予以处罚。

      (三)对决定裁量理由的说明

      1、关于对XXX休闲会所安排未获得有效健康合格证明的人员直接为顾客提供服务的行为是否处以罚款的问题。根据《公共场所卫生管理条例实施细则》第三十八条规定:“公共场所经营者安排未获得有效健康合格证明的从业人员从事直接为顾客服务工作的,由县级以上地方人民政府卫生行政部门责令限期改正,给予警告,并处以五百元以上五千元以下罚款……”,XXX休闲会所安排未获得有效健康合格证明的人员直接为顾客提供服务,应当依法给予罚款。

      2、对于XXX休闲会所的罚款数额问题。根据《公共场所卫生管理条例实施细则》第三十八条和《长沙市开福区卫生局行政处罚裁量权基准》的规定,公共场所经营者安排未获得有效健康合格证明的从业人员从事直接为顾客服务工作的,由县级以上地方人民政府卫生行政部门责令限期改正,给予警告,并处以五百元以上五千元以下罚款。由于XXX休闲会所对违法事实认识清楚、态度诚恳,经教育后及时弥补自己的过程,立刻组织员工去疾病预防控制中心体检,对社会造成的危害程度较轻,因此,对XXX休闲会所处以1000元罚款。

      五、告知权利

      XXX休闲会所如不服行政处罚决定,可在接到《行政处罚决定书》(长开卫公罚字〔2011〕X号)之日起60日内,按照《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国行政复议法实施条例》的规定,向长沙市卫生局或者长沙市开福区人民政府申请行政复议;也可以在3个月内按照《中华人民共和国行政诉讼法》的规定,向长沙市开福区人民法院起诉。逾期不申请行政复议或不提起行政诉讼,又不履行行政处罚决定的,长沙市开福区卫生局将依法申请人民法院强制执行。

      

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